新疆維吾爾自治區(qū)科技計劃項目監(jiān)督管理辦法（暫行）

第一章??總則

第一條為加強(qiáng)和規(guī)范自治區(qū)科技計劃項目監(jiān)督工作，提高科技計劃項目實施質(zhì)量和財政資金使用效益，強(qiáng)化科研學(xué)風(fēng)作風(fēng)建設(shè)，激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，營造求真務(wù)實的科研創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《新疆維吾爾自治區(qū)科技計劃項目管理辦法》《新疆維吾爾自治區(qū)財政科研項目資金管理辦法》《新疆維吾爾自治區(qū)科研誠信管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法適用于對自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱“科技廳”）歸口管理的各類自治區(qū)科技計劃項目（以下簡稱“項目”）的組織實施、資金使用等情況所開展的檢查、督導(dǎo)、評價和問責(zé)等監(jiān)督活動。

第三條項目監(jiān)督工作應(yīng)當(dāng)堅持權(quán)責(zé)對等、放管結(jié)合、績效導(dǎo)向、全面覆蓋的原則，落實廉政風(fēng)險防控的相關(guān)要求，采取日常監(jiān)督和隨機(jī)抽查相結(jié)合、內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督相結(jié)合的方式。

第二章??監(jiān)督職責(zé)

第四條科技廳、項目推薦單位、項目承擔(dān)單位、項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)是項目監(jiān)督主體。

第五條科技廳是項目監(jiān)督工作的牽頭部門，主要職責(zé)包括：

（一）落實國家科技計劃項目監(jiān)督相關(guān)政策，研究制定自治區(qū)科技計劃項目監(jiān)督相關(guān)政策措施；

（二）按照全流程監(jiān)督的工作要求，重點(diǎn)對項目指南編制、立項決策、過程管理、驗收評估等組織管理工作的規(guī)范性、科學(xué)性進(jìn)行監(jiān)督；

（三）對科技廳相關(guān)項目管理處室及其工作人員在項目管理上的科學(xué)性、規(guī)范性，以及在項目管理過程中的履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督；

（四）及時向項目推薦單位反饋立項信息，并對其在項目審查推薦、經(jīng)費(fèi)預(yù)算審核以及立項項目實施過程管理等方面的履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督；

（五）對項目承擔(dān)單位在落實法人責(zé)任制、提供配套條件、執(zhí)行各項項目管理規(guī)章制度、實現(xiàn)任務(wù)目標(biāo)等方面的履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督；

（六）對項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理、工作流程、項目管理的規(guī)范性、有效性、科研誠信等方面進(jìn)行監(jiān)督；

（七）對項目承擔(dān)人員在項目實施和資金管理使用中的履職盡責(zé)和科研誠信等方面進(jìn)行監(jiān)督；

（八）對項目咨詢專家的履職盡責(zé)、科研誠信以及落實回避制度和保密規(guī)則等情況進(jìn)行監(jiān)督；

（九）對在項目監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的科技違規(guī)和科研失信行為開展調(diào)查處理；

（十）對受理的投訴舉報開展核查處理；

（十一）加強(qiáng)項目監(jiān)督結(jié)果運(yùn)用，規(guī)范優(yōu)化項目科學(xué)管理；

（十二）法律法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督職責(zé)。

第六條項目推薦單位主要職責(zé)包括：

（一）督促所推薦的項目承擔(dān)單位建立健全項目管理制度；

（二）受科技廳委托，組織或參與項目監(jiān)督檢查；

（三）配合科技廳對項目實施過程中的問題進(jìn)行調(diào)查處理并督促整改落實。

第七條項目承擔(dān)單位的主要職責(zé)包括：

（一）落實項目管理單位法人責(zé)任制，建立健全內(nèi)部項目、資金管理制度并嚴(yán)格落實；

（二）對項目實施和經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行日常監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的科技違規(guī)行為及時報備并糾正；

（三）主動配合科技廳、項目推薦單位和項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)開展相關(guān)監(jiān)督工作，對出現(xiàn)的問題及時整改。

第八條項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)按照科技廳的制度規(guī)范開展項目日常監(jiān)督管理工作，不斷完善項目監(jiān)督管理工作機(jī)制，制訂完善相關(guān)制度，加強(qiáng)內(nèi)部工作人員管理培訓(xùn)。

第三章??監(jiān)督實施

第九條項目的監(jiān)督主要采取日常監(jiān)督、隨機(jī)抽查、專項審計、績效評價、投訴舉報核查等方式開展。

日常監(jiān)督是對項目的組織實施、資金落實使用等情況進(jìn)行常規(guī)性、持續(xù)性監(jiān)督。

隨機(jī)抽查是指科技廳按照一定比例隨機(jī)抽取各類項目進(jìn)行監(jiān)督活動，重點(diǎn)監(jiān)督項目推薦單位、項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人履職盡責(zé)情況，項目實施過程和資金落實使用情況。

專項審計是指科技廳對項目財政資金使用的合規(guī)性，以及財務(wù)收支信息的真實性和完整性進(jìn)行審計，可委托專業(yè)審計機(jī)構(gòu)開展。

績效評價是對項目的實施進(jìn)展、組織管理、資金使用、成果產(chǎn)出、效益和影響等情況進(jìn)行評估評價。

投訴舉報核查是對項目日常管理過程中接到的投訴舉報信息進(jìn)行受理、核查和處理。投訴舉報事項不在職責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)的，按照相關(guān)規(guī)定移交有關(guān)部門處理。

第十條各監(jiān)督主體應(yīng)加強(qiáng)對項目的日常監(jiān)督，根據(jù)職責(zé)并結(jié)合科技廳年度監(jiān)督檢查工作計劃分別制定項目監(jiān)督檢查工作計劃或工作安排，明確監(jiān)督對象、內(nèi)容、時間、方式、實施主體和結(jié)果要求，及時掌握項目進(jìn)展動態(tài)，避免監(jiān)督漏項和重復(fù)監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的科技違規(guī)和科研失信行為要及時向科技廳報備。

第十一條科技廳對執(zhí)行期超過一年的項目實行監(jiān)督檢查全覆蓋管理，每年度制定項目監(jiān)督檢查工作計劃，合理分配監(jiān)督任務(wù)，并形成項目監(jiān)督檢查工作報告。

第十二條項目監(jiān)督檢查應(yīng)在不影響項目承擔(dān)單位正常科研活動的情況下集中時間開展。一個年度內(nèi)對一個項目的現(xiàn)場監(jiān)督檢查不超過一次，項目執(zhí)行期三年以內(nèi)的項目原則上只開展一次現(xiàn)場監(jiān)督檢查，對同一單位的現(xiàn)場監(jiān)督檢查要集中進(jìn)行，并嚴(yán)格控制報送材料的數(shù)量、種類、頻次。

對風(fēng)險較高、存在問題的項目可加大現(xiàn)場監(jiān)督檢查的頻次。

第十三條項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部及時公開項目立項、主要研究人員、科研資金使用、項目合作單位、大型儀器設(shè)備購置以及項目研究成果情況等信息，接受內(nèi)部監(jiān)督。

第十四條各監(jiān)督主體根據(jù)工作需要，可組成聯(lián)合監(jiān)督工作組，集中開展監(jiān)督。

第十五條各監(jiān)督主體應(yīng)主動接受紀(jì)檢監(jiān)察、審計等部門和社會監(jiān)督。科技廳強(qiáng)化與財政、紀(jì)檢監(jiān)察、審計等機(jī)關(guān)的溝通協(xié)作，形成監(jiān)督合力，提高監(jiān)督實效。

第十六條運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)，依托新疆科技計劃管理公共服務(wù)平臺，強(qiáng)化痕跡管理，加強(qiáng)監(jiān)督信息共享。

第四章??結(jié)果運(yùn)用

第十七條相關(guān)單位和個人在科技活動中存在科技違規(guī)和科研失信行為，按照國家《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》《新疆維吾爾自治區(qū)科研誠信管理辦法》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第十八條相關(guān)單位和個人按照監(jiān)督主體下達(dá)的監(jiān)督結(jié)果和整改意見在規(guī)定的時限內(nèi)完成整改，并以書面形式報告整改情況。

第十九條強(qiáng)化監(jiān)督問責(zé)，針對出現(xiàn)的問題，倒查相關(guān)管理部門是否存在管理漏洞，是否存在部門和人員職責(zé)不清、濫用職權(quán)、玩忽職守，貽誤工作等行為，倒查相關(guān)人員的履職盡責(zé)和廉潔自律情況，經(jīng)查實存在問題的，依法依規(guī)追究責(zé)任。涉嫌違紀(jì)違法的，按干部人事管理權(quán)限移送有關(guān)單位或紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。

第二十條科技廳牽頭建立監(jiān)督信息共享互認(rèn)機(jī)制，推動各監(jiān)督主體之間實行監(jiān)督數(shù)據(jù)匯交共享，監(jiān)督結(jié)果互認(rèn)互用，監(jiān)督線索移送互通，實現(xiàn)對科技違規(guī)和科研失信行為的聯(lián)合懲戒。

第二十一條建立監(jiān)督結(jié)果與獎優(yōu)罰劣的聯(lián)動機(jī)制，將監(jiān)督結(jié)果作為今后項目推薦數(shù)量、任務(wù)承擔(dān)、資金撥付、監(jiān)督檢查頻次等管理決策的重要參考。

第五章??附則

第二十二條其它需要監(jiān)督的科技活動，可參照本辦法執(zhí)行。

第二十三條本辦法由科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條本辦法自2025年1月1日起執(zhí)行，有效期至2026年12月31日。